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コンプライアンス・オフィサー認定試験とは？

コンプライアンス・オフィサー認定試験とは、金融機関行職員などが資質として備えておくべき倫理観や社会的常識、法令等に関する専門知識やその習得の程度を認定するための認定試験のことです。日本コンプライアンス・オフィサー協会実施のコンプライアンス・オフィサー認定試験は、金融と保険の2種類の試験が設定されています。金融は上位級より1級、2級の2レベル、保険は2級の1レベルが設定されています。受験内容は問われませんが、1級は銀行等金融機関の上級管理者向き、2級は初級管理者および一般行職員向きの内容となっています。いかなるビジネスマンにおいても法令遵守や職業倫理の知識は不可欠なものであり、年々法令遵守の強化が進んでいる現在、コンプライアンス・オフィサー認定試験に対するニーズが高まっていると言えます。

制限は特になし

■金融コンプライアンス・オフィサー
Ⅰ：金融機関とコンプライアンス…①コンプライアンス態勢の構築、②企業経営
Ⅱ：金融取引とコンプライアンス…①民法関連、②商法（手形・小切手）関連、③刑法関連、④銀行法関連、⑤独禁法関連、⑥証取法関連、⑦諸法関連
Ⅲ：内部リスク管理態勢とコンプライアンス…①文書・書類の管理、　②高齢化社会のリスク管理、③情報管理態勢、④契約・取引管理、⑤人事・労務管理


■保険コンプライアンス・オフィサー
Ⅰ：総論…①コンプライアンスの意義、② コンプライアンス体制の確立等、③ コンプライアンスと法的責任、④ 保険会社に対する規制・監督等
Ⅱ：各論…①保険契約の募集、締結、保全におけるコンプライアンス、② 商品販売におけるコンプライアンス、③ 資産運用におけるコンプライアンス、④ 内部管理におけるコンプライアンス等

4月初旬～4月下旬、8月下旬～9月中旬

6月、10月

全国各地の220会場

■金融2級：4,200円
■金融1級：6,300円
■保険2級：4,200円

詳細は実施団体に問い合わせのこと

詳細は実施団体に問い合わせのこと

日本コンプライアンス・オフィサー協会 事務局
tel：03-3267-4826　fax：03-3267-4998
E-mail：info@jcoa.khk.co.jp
HP：http://jcoa.khk.co.jp/

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